工大高新投资者索赔案一审胜诉，中准会计师事务所担5%责任

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退市工新，计师代码600701，工大高新股票投资者提起的投资索赔诉讼系列案，最近有了新进展。索准会责任

北京时择律师事务所臧小丽律师团队，赔案作为原告代理人，审胜诉中事务所担近日收到了一审判决书。计师哈尔滨市中级人民法院判决工大高新赔偿投资者俞某428278.04元，工大高新被告张大成承担全部连带赔偿责任，投资被告中准会计师事务所（特殊普通合伙）在5%范围内承担连带赔偿责任。索准会责任原告要求被告工大高总公司、工大集团公司承担连带赔偿责任的诉求，未能得到法院支持。

臧小丽律师介绍，一审法院支持赔付的投资者范围是：自2016年5月9日—2018年7月23日之间买入工大高新600701股票，并且在2018年7月24日后卖出或继续持股的投资者。上述一审判决目前还在上诉期内，原被告各方都有可能会上诉，最终判决结果以二审法院认定为准。

退市工新，证券简称原是“工大高新”，全称是哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司。这家公司的实际控制人是国家重点建设高校——哈尔滨工业大学，控股股东为哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以下简称工大高总公司）。

作为校办企业中曾经的佼佼者，2021年4月30日，工大高新股票被上海证券交易所摘牌。公司股票终止上市后，2021年11月3日，股票在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）管理的两网和退市公司板块挂牌，证券简称变成“工新3”，证券代码为400100。

回溯前情，2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：黑调查字[2018]25 号），因公司涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。

2018年12月27日，上交所作出【2018】85号纪律处分决定，认定工大高新、工大高总、工大集团的违规之处主要是：（一）违规占用上市公司巨额资金。工大高新曾于2018年7月21日披露，公司控股股东工大高总实际控制的工大集团公司非经营性占用工大高新巨额资金，累计占用额达101600万元，占工大高新公司2017年度经审计净资产的23.63%，截至公告披露日占用余额99775万元。（二）违规担保。截至2018年7月21日，工大高新为工大高总及其控制的工大集团等公司提供多笔违规担保，金额累计达590600万元，占工大高新2017年度经审计净资产的137.37%，担保余额461543万元，担保逾期117000万元。工大高新未按规定履行董事会、股东大会决策程序，也未及时履行信息披露义务。

工大高新于2020年10月23日收到中国证监会黑龙江监管局（以下简称“黑龙江证监局”）《行政处罚决定书》（[2020]2 号）及《市场禁入决定（[2020]2 号），工大高新的违法事实包括七项，涉案金额巨大、情节恶劣，包括：

一、未及时披露关联方非经营性占用上市公司资金情况。2016年12月至2017年12月期间，工大高新累计形成关联方占用上市公司资金10.16亿元。

二、未及时披露对外担保情况。2015年12月至2018年1月期间，工大高新及其下属公司对外提供担保共计18笔，金额累计达63.1亿元。

三、未及时披露重大诉讼和仲裁情况。2008年7月至2018年7月期间，工大高新涉及28笔诉讼和仲裁未及时披露，累计金额达20.35亿元。

四、未及时披露基本账户被冻结情况，该冻结事项涉及工大高新的基本账户，涉及存款1.03亿元。

五、未及时披露子公司股权被冻结情况。

六、未及时披露重大债务未清偿情况。截至2018年7月1日，工大高新及下属子公司逾期债务共16笔，合计金额13.46亿元。

七、2016、2017年度报告披露内容不真实、不准确。

值得一提的是，中准会计师事务所是工大高新2016、2017年度的审计机构。因中准所对工大高新2016年年报发表了不恰当的审计意见，财政部对相关签字会计师作出财监罚【2019】17号《行政处罚事项决定书》。

自黑龙江证监局对工大高新的罚单落地之日起，投资者陆续向工大高新、工大高总、中准会计师事务所、张大成等相关责任主体提起索赔。

工大高新2022年半年报显示，至报告签发日，公司共涉及投资者诉讼索赔案件566起，涉及金额1.92亿元。此外，工大高新还在2022年9月30日发布了《公司涉及诉讼及诉讼进展》公告，称“近日新增156起投资者诉讼案件，诉讼涉案金额1234.20万元及诉讼费用等”。

臧小丽律师介绍，投资者向虚假陈述违规行为起诉索赔的诉讼时效为三年，工大高新投资者未参加诉讼的，现在仍可参加。

（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，北京时择律师事务所主任、创始人。十多年来，她先后代理投资者向近百家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）

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