理财业务存违规行为 4家金融机构领罚单
我要评论每经记者 袁园 每经编辑 陈星
近日，理财领罚银保监会开出4张罚单，业务中银理财、存违、规行光大理财、金融机构被罚，理财领罚合计罚款1490万元。业务
具体来看，存违中银理财的规行理财业务存在公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%；全部公募理财产品持有单只证券的市值超过该证券市值的30%；开放式公募理财产品杠杆水平超标；同一合同项下涉及同一交易对手和同类底层资产的交易存在不公平性；理财产品投资资产违规使用摊余成本法估值；理财公司对关联法人的认定不符合监管要求六项违法违规行为，被罚款460万元。金融机构
中国银行理财业务老产品规模在部分时点出现反弹，理财领罚被罚款200万元。业务
光大理财的存违违法违规行为主要有：公募理财产品持有单只公募证券投资基金的市值超过该产品净资产的10%；全部公募理财产品持有单只证券的市值超过该证券市值的30%；开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标；使用第三方移动办公平台存在风险隐患，信息系统管控有效性不足；理财产品宣传不一致不准确等，规行被银保监会罚款430万元。金融机构
光大银行理财业务存在老产品规模在部分时点出现反弹；托管机构未及时发现理财产品集中度超标；托管业务违反资产独立性要求，操作管理不到位三项违法违规行为，被银保监会罚款400万元。
光大理财表示，对于监管机构提出的意见和批评高度重视，逐条制定整改措施，并在现场调查过程中立查立改，除移动办公平台的安全管控正在持续优化整改中外，其他问题均已整改到位。目前，管理的理财产品运作有序、表现平稳。未来，将进一步提高思想认识，坚持投资者利益最大化和审慎稳健经营原则，严格按照监管要求落实整改，持续强化内控管理和风险管控，加强体制机制建设，推动各项业务合规运行，全面落实好国家金融发展战略部署及监管政策有关要求。
相关文章
央视网消息：据“东方市融媒体中心”微信公众号消息，2022年11月23日0-12时，海南东方市新增1例无症状感染者，为外省来琼人员。一、基本情况无症状感染者3，11月21日09：50与妻子搭乘中联航空2025-07-08
澎湃新闻记者 李思文 实习生 周晓婷“我选的几个门店地址都被否决，选了招商人员推荐的门店，现在人流量太少，每月亏五六万。”近日，浙江杭州的胡先生向澎湃质量报告投诉平台爆料称，自己加盟的途虎养车工厂店，2025-07-08
资产规模稳中承压、经营业绩现下滑 信托行业未来“钱景”何处寻
北京商报伴随着“资管新规”和“两压一降”政策相继出台，信托行业自2018年进入了调整周期，资产规模收缩、营收净利下滑已司空见惯，虽在2021年止跌回升，但受宏观经济下行、资本市场波动等复杂外部环境影响2025-07-08
A股大涨，百余股涨停，北上资金买入120亿！比亚迪成交额列A股之首
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！A股大涨，百余股涨停，北上资金买入120亿！成交额列A股之首，多重利好之下轮胎板块迎底部反转今日轮胎板块个股大涨。大盘指数全天震荡走高，沪指午后2025-07-08
八部门印发五城建设科创金融改革试验区方案 明确畅通科创企业上市融资渠道
本报记者 杜雨萌11月21日，经国务院同意，人民银行、国家发展改革委、科技部、工业和信息化部、财政部、银保监会、证监会、外汇局等八部门印发了《上海市、南京市、杭州市、合肥市、嘉兴市建设科创金融改革试验2025-07-08
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：券业行家在业内宛如金字招牌的中金财富，近期因为一名无证人员的“骚操作”，被监管连续点名。代销业务“双罚”战斗力旺盛的江苏证监局，近期连下两2025-07-08
最新评论